SBI証券、金融庁から業務停止命令の可能性…株価操作で顧客が損失、重大な罪

2023/12/17 702 users SBI証券 損失 株価操作 顧客 金融庁

SBI証券のHPより インターネット証券・SBI証券が、引受業務を手がける企業の新規株式公開において初値を人為的に操作しているとして、証券取引等監視委員会は15日、同社に行政処分を行うよう金融庁に勧告した。これを受け金融庁は同社に対し行政処分を行う見通し。過去に金融商品取引法が禁じる「作為的相場形成」が認定... 続きを読む

自民 石井参院議員にＪＰアセット証券が利益提供 | NHKニュース

2019/09/05 325 users 自民 取り引き 自民党 担保 行政処分

自民党の石井浩郎参議院議員が行った金融商品の取り引きをめぐり、東京のＪＰアセット証券が担保として預かる証拠金が不足していたにもかかわらず、取り引きを続けるなどの利益提供を行っていたことが関係者への取材で分かりました。証券取引等監視委員会は、金融商品取引法に違反しているとして、この会社に行政処分を... 続きを読む

アニメ「鷹の爪」制作会社が粉飾決算 ｜ 共同通信

2019/02/13 225 users イー 秘密結社 粉飾決算 決算 金融庁

証券取引等監視委員会は13日、アニメ「秘密結社　鷹の爪」を制作する東証1部上場の「ディー・エル・イー」が売り上げを過大計上し決算を粉飾したとして、課徴金1億3540万円を納付させるよう金融庁に勧告した。 続きを読む

株「回転売買」横行…手数料総額６４００万円も : 社会 : 読売新聞（YOMIURI ONLINE）

2019/01/20 119 users 監視委 警戒 横行 立ち入り検査 損失

証券会社が株売買の委託手数料を稼ぐため顧客に株を短期間で買い替えさせる「回転売買」が横行し、証券取引等監視委員会が警戒を強めている。顧客は外国株の取引で損失を出す高齢者が目立ち、監視委は昨年１０月に準大手証券会社に業務の改善を要請した。今後、証券各社への立ち入り検査を強化する。 ■「顧客を道具に」 ... 続きを読む

ゴーン前会長の投資損１７億円、日産が負担　銀行も容認：朝日新聞デジタル

2018/11/26 265 users 容認 日産自動車 日産 特別背任 朝日新聞デジタル

役員報酬を有価証券報告書に約５０億円分少なく記載した疑いで逮捕された日産自動車の前会長カルロス・ゴーン容疑者（６４）が２００８年、私的な投資で生じた約１７億円の損失を日産に付け替えていた疑いがあることがわかった。証券取引等監視委員会もこの取引を把握し、会社法違反（特別背任）などにあたる可能性があ... 続きを読む

細野豪志氏、衆院選中に５千万円受け取り　証券会社から：朝日新聞デジタル

2018/06/26 312 users 細野豪志氏 朝日新聞デジタル 翌月 支出 衆院選中

細野豪志元環境相が昨年１０月の衆院選の期間中に、東京都内の証券会社から５千万円を受け取っていたことがわかった。５カ月後の今年３月末、証券取引等監視委員会が証券会社に対し、この支出について報告を求めた。翌月、細野氏は「なし」としていた資産報告書の借入金を５千万円と訂正し、その後、返却した。 ５千万円... 続きを読む

証券取引等監視委員会の塀の上を爆走中のウルフ村田さん、1400万円返還請求訴訟の本人尋問で独り舞台 : 市況かぶ全力２階建

2018/06/21 122 users 本人尋問 爆走中 市況かぶ全力２階建 ウルフ村田さん kabu

ウルフ村田さんは今日裁判か。 裁判所で伝説を作るはずだ。 — INAGOファンド (@inagofund_jp) 2018年6月21日 ※前回の伝説（その結果、名誉毀損罪で懲役6ヶ月・執行猶予3年の有罪判決 ） 証券取引等監視委員会の塀の上を爆走中のウルフ村田さん、刑事裁判の初公判で独り舞台 https://t.co/zdNhvyN2lo — 全力２階建 (@kabu... 続きを読む

高頻度アルゴリズム取引業者の終わりなきスピード競争｜Rui Ueyama｜note

2017/12/05 307 users Rui Ueyama Note レイテンシ スピード競争 利益

誰にとっても通信速度は遅いより速い方がいいけど、情報の速さで利益を出している高頻度アルゴリズム取引業者にとっては、通信速度は死活問題だ。そういった業者のために、証券取引所間のレイテンシをマイクロ秒単位で減らすネットワークが、数百億～数千億円というお金を使って構築されている。ここではそういうネットワークについて書いてみよう。 いつの時代でも、証券取引の参加者にとって、他の証券取引所の状況をいち早く知... 続きを読む

監視委幹部に「違法調査」と発言　山本創生相、異例呼び出し - 共同通信 47NEWS

2017/07/09 201 users 監視委幹部 衆院 人権 発言 幹部

山本幸三地方創生担当相 　山本幸三地方創生担当相が2012年5月ごろ、証券取引等監視委員会の幹部を議員会館に呼び出し、知人のインサイダー取引事件に関して「人権を軽視した違法な調査だ」などと発言していたことが9日、関係者への取材で分かった。調査への圧力とも取られかねず、詳しい説明を求められるのは必至だ。山本氏は共同通信の取材に「（そういう事実は）ありません」と否定した。 山本氏は12年3月5日の衆院... 続きを読む

みんなのクレジットに証券取引等監視委員会が処分勧告、高知の山奥から東京で消耗と煽るプロブロガーも10万円出資・推奨 : 市況かぶ全力２階建

2017/03/24 151 users 山奥 消耗 処分勧告 市況かぶ全力２階建 高知

「みんなのクレジット」がサービス開始してまだ1年経っていないんだよなあ。仕事が早いな。 — たなかたかゆき(パピコ) (@papico_chupa) 2017年3月24日 みんクレ、ファンディングした資金をグループ会社の不動産融資していた点と、もうすでに債務超過でポンジサイクルに陥ってた点だけでなく社長のポッケに入ってたのは流石にまずいやろ。。 https://t.co/BvIVjTv7MX pi... 続きを読む

高知の山奥から東京で消耗と煽るプロブロガー、グレーを承知でハイリスクな金融商品の勧誘に手を出した件で証券取引等監視委員会に通報される : 市況かぶ全力２階建

2017/02/02 503 users 山奥 承知 消耗 勧誘 市況かぶ全力２階建

「はあちゅう、梅木雄平、イケダハヤト」の3名はわかりやすく「個人の時代」を象徴していると思うので、注目しておくといいと思います。さらに上の世代だと「堀江貴文、津田大介、佐々木俊尚」とかになるのかな、ネット系だと。 — イケダハヤト (@IHayato) 2016年2月29日 そもそも東京で消耗したのなら千葉あたりでも場所によっては田舎なんだからその辺りで静養すればいいものを、なんで四国人ですら秘境... 続きを読む

東芝、４００億円粉飾の疑い　監視委、検察に調査報告へ：朝日新聞デジタル

2017/01/03 424 users 検察 東芝 監視委 粉飾 朝日新聞デジタル

東芝の不正会計問題で、２０１４年３月期までの３年間で４００億円規模にのぼる決算の粉飾をした疑いがあるとする調査結果を証券取引等監視委員会がまとめたことが関係者への取材でわかった。監視委は、歴代３社長が不正会計に関与した疑いが強いとみている模様だ。 監視委はこれまでも刑事告発の意向を示したが、昨年７月に東京地検から「立件は困難」との意見を伝えられたため、歴代３社長ら関係者を任意で聴取するなどしてさら... 続きを読む

不正会計の東芝に７４億円前後の課徴金納付勧告へ　NHKニュース

2015/11/30 106 users 東芝 課徴金 不正会計 納付 統治

東芝の不正会計問題で、証券取引等監視委員会は旧経営陣の刑事告発を見送ったうえで、東芝に過去最高額となる７４億円前後の課徴金の納付を命じるよう、近く金融庁に勧告する方針を固めました。 この問題について証券取引等監視委員会は、旧経営陣の刑事告発も念頭に調べを進めてきましたが、関係者によりますと、不正会計は社内の各部門で別々に行われていて、旧経営陣も含め誰１人全体像を把握できていないという企業の統治がず... 続きを読む

村上世彰元代表に相場操縦の疑い 強制調査開始　NHKニュース

2015/11/25 160 users 相場操縦 長女 株価 村上ファンド 株主

「もの言う株主」として知られ、旧・村上ファンドを率いた村上世彰元代表が複数の銘柄の株式を市場で大量に売るなどして株価を意図的に下げるなどの相場操縦をした疑いがあるとして、証券取引等監視委員会は２５日、村上元代表や投資会社を運営する長女の自宅などを捜索し強制調査に乗り出しました。 続きを読む

スクープ　東芝、室町社長にも送られた謀議メール：日経ビジネスオンライン

2015/11/19 216 users スクープ 東芝 室町社長 課徴金 日経ビジネスオンライン

東芝の不正会計問題が重大な局面を迎えた。11月18日付の日本経済新聞によると、証券取引等監視委員会は11月中にも、東芝に70億円超の課徴金を課すよう金融庁に勧告する方向で最終調整に入った。 日経ビジネスは11月16日号で東芝が2006年に買収した米原子力子会社ウエスチングハウス（WH）で巨額の減損が発生していたことを報じた。子会社単体では2年連続で赤字に陥っていたが、本誌（日経ビジネス）が指摘する... 続きを読む

アブラハム業務停止へ　金融庁検討、監視委が勧告　　：日本経済新聞

2013/10/03 103 users 勧告 監視委 ＰＢ アブラハム 金融庁検討

金融庁は投資助言大手のアブラハム・プライベートバンク（ＰＢ、東京・港）に６カ月以内の業務停止命令を出す方向で最終調整に入った。証券取引等監視委員会が３日、無登録で金融商品を販売していたなどと正式に行政処分を勧告。反論していたアブラハムも同日夜、監視委の勧告を受け入れる方針を公表した。 監視委が認定した アブラハム社の金商法違反無登録販売→金融商品販売業者の登録をせず、海外の運用会社から事実上の販売... 続きを読む

アブラハム・プライベートバンク株式会社に対する検査結果に基づく勧告について：証券取引等監視委員会

2013/10/03 226 users 勧告 アブラハム 壮一郎 内閣総理大臣 たかおか

１．勧告の内容 証券取引等監視委員会及び関東財務局長がアブラハム・プライベートバンク株式会社（東京都港区、代表取締役社長　髙岡　壮一郎（たかおか　そういちろう）、資本金３百万円、役職員40名、投資助言・代理業）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基... 続きを読む

アブラハム処分勧告へ　監視委「投資助言を逸脱」　　：日本経済新聞

2013/10/02 311 users 相違 見解 行政処分勧告 逸脱 プライベートバンク

証券取引等監視委員会は投資助言大手アブラハム・プライベートバンク（東京・港）を行政処分するように金融庁に勧告する方針を固めた。金融商品販売業者の登録をせずに海外運用会社の商品を実質的に販売し、金融商品取引法に違反したと判断した。金融庁は、業務の一時停止を軸に業務改善を求める構え。一方、アブラハム側は「投資助言業は逸脱していない」と見解の相違を強調している。 監視委は週内にも行政処分勧告を発表する… 続きを読む

ゲーム会社 循環取引は数十社に　NHKニュース

2013/06/12 103 users 循環取引 NHKニュース 数十社 ゲーム会社 ジャスダック

人気ゲームのシリーズを手がける東京のゲームソフト制作会社が、架空の取り引きを繰り返して売り上げを水増しする「循環取引」を行い、決算を粉飾したとして、証券取引等監視委員会の強制調査を受けました。 循環取引に関わった会社は数十社に上るということで、監視委員会は、実態解明を進めることにしています。 強制調査を受けたのは、ジャスダックに上場する東京のゲームソフト制作会社「インデックス」の本社や会長の自宅な... 続きを読む

SIerが必要としているのは業務知識だという都市伝説 - ひがやすを blog

2008/06/19 263 users ピカ SIer スーパークリエイター aike テイラー

SI業界が開発するシステムの目的は何か？　それがつまり「業務知識」というやつで、金融や保険だったり、証券取引、財務会計、生産管理、物流・在庫管理、販売管理だったりするのだ。それぞれ必要とされる知識は非常に多い。普通の新入社員がOJTで身につけようと思ったら数年かかってもおかしくないだろう。スーパークリエイターがSI業界で即戦力になれない理由 - aikeの日記 金融(ディラーが使うようなポジション... 続きを読む