株高速売買で初の課徴金　１００万分の１秒取引で差益―監視委：時事ドットコム

2024/03/26 6 users 課徴金 差益 課徴金納付命令 時事ドットコム 株価

株高速売買で初の課徴金　１００万分の１秒取引で差益―監視委 2024年03月26日19時20分配信 証券取引等監視委員会＝東京都千代田区 証券取引等監視委員会は２６日、株価に影響を与える目的で売買注文を出し、高速取引で利益を得たとして、金融商品取引法違反で米高速取引業者に課徴金納付命令を出すよう金融庁に勧告した... 続きを読む

SBI証券 IPO銘柄で不適切な注文受託か 監視委が金融庁に勧告へ調整 | NHK

2023/12/12 21 users 勧告 IPO銘柄 SBI証券 初値 NHK

企業が新たに株式を上場するIPO＝新規株式公開をめぐり、ネット証券最大手のSBI証券が上場後の「初値」をつり上げるための注文と知りながら買い注文を受け付けていたとして、証券取引等監視委員会が、行政処分を行うよう金融庁に勧告する方向で調整していることが関係者への取材でわかりました。SBI証券側は、不適切な注... 続きを読む

金融庁、千葉銀の処分検討へ　「仕組み債」めぐり監視委が勧告方針：朝日新聞デジタル

2023/06/08 10 users 朝日新聞デジタル デリバティブ 金融庁 債券 元本

証券取引等監視委員会は、高い利回りをうたうが元本割れのリスクもある金融商品「仕組み債」の販売をめぐり、千葉銀行と傘下のちばぎん証券を行政処分するよう金融庁に勧告する方針を固めた。 金融庁は勧告を受ければ、業務改善命令などの処分を検討する。 仕組み債は金融派生商品（デリバティブ）を組み込んだ債券。比... 続きを読む

SMBC日興社員に相場操縦疑い　監視委、本社を強制調査　

2021/11/02 21 users 相場操縦疑い 本社 強制調査

日経の記事利用サービスについて 企業での記事共有や会議資料への転載・複製、注文印刷などをご希望の方は、リンク先をご覧ください。 詳しくはこちら SMBC日興証券の社員らが特定の銘柄の株価を維持する目的で不正な株取引を繰り返した疑いがあるとして、証券取引等監視委員会は2日までに、金融商品取引法違反（相場操... 続きを読む

姉ギャル雑誌でなくハコ系企業の方のNuts、金融商品取引法違反（偽計）の疑いで強制調査・社長が即辞任 : 市況かぶ全力２階建

2020/03/02 12 users 偽計 nuts ＳＥＣ aquan_trade カオス

Nuts、金融取引法違反でSECによる強制調査からの社長辞任の開示と、ギャル雑誌「nuts」復活のニュースが奇跡的に重なってカオス(･ω･) pic.twitter.com/zAsohxj90B — あくあん (@aquan_trade) 2020年3月2日 IR芸人Nuts、芸が過ぎて強制捜査ですか。 — 労畜.Flw (@rebreb01541) 2020年3月2日 Nuts代表ら強制調査　監視委、... 続きを読む

アニメ「鷹の爪」制作会社が粉飾　監視委、1億3千万円勧告（共同通信） - Yahoo!ニュース

2019/02/13 17 users イー 秘密結社 決算 架空取引 粉飾

証券取引等監視委員会は13日、アニメ「秘密結社　鷹の爪」を制作する東証1部上場の「ディー・エル・イー」（東京都千代田区）が、架空取引などで売り上げを過大に計上し決算を粉飾したとして、金融商品取引法に基づき同社に課徴金1億3540万円を納付させるよう金融庁に勧告した。 監視委によると、同社は、劇場用アニメの... 続きを読む

株「回転売買」横行…手数料総額６４００万円も : 社会 : 読売新聞（YOMIURI ONLINE）

2019/01/20 119 users 警戒 横行 立ち入り検査 損失 証券各社

証券会社が株売買の委託手数料を稼ぐため顧客に株を短期間で買い替えさせる「回転売買」が横行し、証券取引等監視委員会が警戒を強めている。顧客は外国株の取引で損失を出す高齢者が目立ち、監視委は昨年１０月に準大手証券会社に業務の改善を要請した。今後、証券各社への立ち入り検査を強化する。 ■「顧客を道具に」 ... 続きを読む

個人投資家の株価操作摘発　「フル板」悪用の新手口　　:日本経済新聞

2018/11/25 38 users 悪用 終値 手口 新手口 幹部

個別株の全ての注文状況をリアルタイムで確認できる「フル板」と呼ばれる情報提供サービスが、個人投資家による株価操作に悪用されていた。その日の終値で売買する「引け成り」と呼ばれる注文に目を付けた手口について、証券取引等監視委員会の幹部は「思いも寄らなかった」と話す。 監視委は10月、個人投資家の男性が7... 続きを読む

細野氏への５千万円、原資調達過程を違法と認定　監視委：朝日新聞デジタル

2018/07/06 73 users ソーシャルレンディング ウソ 細野氏 朝日新聞デジタル 認定

証券取引等監視委員会は６日、ネット上で企業の事業資金などを募る「ソーシャルレンディング（ＳＬ）」を展開する投資募集会社を、金融商品取引法違反（投資家への虚偽説明など）で処分するよう金融庁に勧告した。関係者によると、うその説明で集められた資金の一部が東京都内の証券会社に流れ、そこから５千万円が昨年... 続きを読む

監視委が三菱モルガン証に２億円の課徴金勧告－国債相場を不正操作 - Bloomberg

2018/06/29 16 users Bloomberg 課徴金勧告 国債相場 三菱モルガン証

Connecting decision makers to a dynamic network of information, people and ideas, Bloomberg quickly and accurately delivers business and financial information, news and insight around the world. 続きを読む

レセプト債破綻　監視委、偽計罪で元社長ら告発へ　アーツ証券と運営会社 （産経新聞） - Yahoo!ニュース

2017/02/06 10 users レセプト債破綻 アーツ証券 オプティファクター Yahoo

医療機関の診療報酬請求権を買い取り「レセプト債」と呼ばれる債券を発行していたファンドなどが破綻した問題で、証券取引等監視委員会が、債務超過を隠して債券を販売していた「アーツ証券」（東京、破産）の元社長らと、ファンドの運営会社「オプティファクター」（同）の元社長について、金融商品取引法の偽計罪で千葉地検に刑事告発する方針を固めたことが５日、証券関係者への取材で分かった。千葉地検は立件に向け、詰めの捜... 続きを読む

文科省の組織的な天下りは３８件 監視委 | NHKニュース

2017/01/20 18 users 幹部 懲戒処分 事務次官 人事 文科省

文部科学省の幹部らが元幹部の大学への再就職をあっせんしていた問題で、調査に当たった政府の「再就職等監視委員会」は調査結果を公表し、人事課職員が元幹部とともに履歴書を作成して大学に送るなど法律に違反する行為をしていたことや、文部科学省が組織的な天下りを３８件行っていたことなどを明らかにしました。これを受けて文部科学省は事務次官を含む幹部や職員合わせて７人を懲戒処分にしました。 それによりますと、人事... 続きを読む

文科省はＯＢ使い組織的に天下りあっせん 監視委 | NHKニュース

2017/01/20 10 users 文科省 NHKニュース

文部科学省の幹部らが元幹部の大学への再就職をあっせんしていた問題で、調査に当たった政府の「再就職等監視委員会」は２０日午前、調査結果を公表し、人事課職員が元幹部とともに履歴書を作成して大学に送るなど法律に違反する行為をしていたことや、文部科学省がＯＢを使って組織的に天下りを行っていたことなどを明らかにしました。これを受けて文部科学省は、事務次官を含む幹部や職員合わせて７人を懲戒処分にしました。 そ... 続きを読む

文科省元幹部の天下り 監視委が勧告検討 | NHKニュース

2017/01/17 48 users NHKニュース

文部科学省の複数の幹部がおととし、別の元幹部を大学に再就職させたのは官僚の天下りのあっせんを禁じた国家公務員法に違反するおそれがあるとして、政府の「再就職等監視委員会」がこれらの幹部から事情を聴いていることがわかりました。関係者によりますと、監視委員会は近く、文部科学省に対してこれらの幹部を厳正に処分するよう求める勧告を行うことも含め、検討しているということで、勧告が行われれば初めてのことになりま... 続きを読む

東芝、４００億円粉飾の疑い　監視委、検察に調査報告へ （朝日新聞デジタル） - Yahoo!ニュース

2017/01/03 50 users 検察 東芝 粉飾 朝日新聞デジタル Yahoo

東芝の不正会計問題で、２０１４年３月期までの３年間で４００億円規模にのぼる決算の粉飾をした疑いがあるとする調査結果を証券取引等監視委員会がまとめたことが関係者への取材でわかった。監視委は、歴代３社長が不正会計に関与した疑いが強いとみている模様だ。 監視委はこれまでも刑事告発の意向を示したが、昨年７月に東京地検から「立件は困難」との意見を伝えられたため、歴代３社長ら関係者を任意で聴取するなどしてさら... 続きを読む

東芝、４００億円粉飾の疑い　監視委、検察に調査報告へ：朝日新聞デジタル

2017/01/03 424 users 検察 東芝 粉飾 朝日新聞デジタル 刑事告発

東芝の不正会計問題で、２０１４年３月期までの３年間で４００億円規模にのぼる決算の粉飾をした疑いがあるとする調査結果を証券取引等監視委員会がまとめたことが関係者への取材でわかった。監視委は、歴代３社長が不正会計に関与した疑いが強いとみている模様だ。 監視委はこれまでも刑事告発の意向を示したが、昨年７月に東京地検から「立件は困難」との意見を伝えられたため、歴代３社長ら関係者を任意で聴取するなどしてさら... 続きを読む

レセプト債破綻、アーツ証券を強制調査へ　監視委：朝日新聞デジタル

2016/01/29 8 users レセプト債破綻 レセプト債 アーツ証券 債券 勧告

医療機関の診療報酬請求権を債券化した金融商品（レセプト債）を発行していたファンドなどが破綻（はたん）した問題で、債券を扱ったアーツ証券（東京）がファンドなどの債務超過を知らせずに販売していたとして、証券取引等監視委員会は近く、金融商品取引法違反の疑いで強制調査する方針を固めた模様だ。 　監視委は２９日、同法違反（虚偽告知など）の疑いでアーツ証券に対し行政処分を出すよう金融庁に勧告。関東財務局は同日... 続きを読む

東芝 監視委が社員ら任意聴取(2016年1月10日(日)掲載) - Yahoo!ニュース

2016/01/09 13 users 東芝 水増し Yahoo 任意聴取 刑事告発

東芝の不正、ＰＣ事業の社員らを任意聴取　監視委 東芝の不正会計問題で、利益の水増しがあったとされるパソコン事業の担当社員らを証券取引等監視委員会が任意で事情聴取したことが、関係者への取材でわかった。監視委は、歴代の元社長らの刑事告発も視野に、関与を慎重に調べているとみられる。(朝日新聞デジタル) [記事全文] 監視委、刑事告発を検討 東芝３社長を刑事告発へ　監視委、投資家への影響重視 産経新聞(2... 続きを読む

「歴代社長３人が対象だ」　東芝 遠い夜明け(ルポ迫真)　　：日本経済新聞

2015/12/15 13 users ルポ迫真 東芝 夜明け 課徴金 両輪

「東芝は刑事化すべき事案だ。課徴金と刑事告発で車の両輪になる」。東芝に過去最高の73億円の課徴金勧告を出してから一夜明けた８日。証券取引等監視委員会の幹部が東京・霞が関の庁舎執務室でつぶやいた。 　７年間で累計２千億円超の利益水増しをしていた東芝。監視委では告発に向けた調査を急ぐよう指示が出た。「対象は歴代３社長だ」。第２幕が開いた。 □　□ 　歴代社長の西田厚聡（71）、佐々木則夫（66）、田中... 続きを読む

東芝への課徴金７３億円、監視委が勧告　過去最高額：朝日新聞デジタル

2015/12/07 10 users 勧告 東芝 朝日新聞デジタル 課徴金 過去最高額

東芝の不適切会計問題で、証券取引等監視委員会は７日、同社に対して７３億７３５０万円の課徴金納付命令を出すよう金融庁に勧告した。課徴金額としては過去最高。東芝は課徴金に備えて、すでに今年３月期に８４億円の引当金を積んでおり、納付する見込み。　課徴金は、企業が公表した決算などに重大な誤りや訂正があった場合などに科される。特に、虚偽の決算をもとに社債を発行して資金を集めるケースは、投資家の判断をゆがめた... 続きを読む

村上元代表「相場操縦の意図ない」　強制調査に文書で反論　　：日本経済新聞

2015/12/04 7 users 反論 相場操縦 文書 意図 無実

金融商品取引法違反（相場操縦）容疑で証券取引等監視委員会の強制調査を受けた旧村上ファンドの村上世彰元代表（56）は４日、「株式市場を裏切るような相場操縦をする意図も理由もなく、市場を混乱させたようなこともない」と反論し、自身は無実であると主張した。同日、報道機関向けに配布した文書で明らかにした。　村上元代表が公にコメントするのは、2006年のインサイダー事件で逮捕直前に記者会見して以来。　監視委は... 続きを読む

村上世彰元代表 相場操縦疑い(2015年11月25日(水)掲載) - Yahoo!ニュース

2015/11/25 7 users 相場操縦疑い 村上世彰元代表 Yahoo 長女 株価

村上世彰元代表に相場操縦疑い　監視委が関係先強制調査 旧村上ファンドを率い、「物言う株主」として知られた村上世彰元代表が株価を操縦した疑いがあるとして、証券取引等監視委員会は２５日、金融商品取引法違反（相場操縦）容疑で、東京都内にある村上元代表の長女の自宅など関係先の強制調査に乗り出した。(産経新聞) 株価を意図的に下げるなどした疑い 村上世彰元代表に相場操縦の疑い 強制調査 NHK 相場操縦的行... 続きを読む

村上世彰元代表に相場操縦疑い　監視委が関係先強制調査 （産経新聞） - Yahoo!ニュース

2015/11/25 17 users 長女 株価 株主 旧村上ファンド 容疑

旧村上ファンドを率い、「物言う株主」として知られた村上世彰元代表が株価を操縦した疑いがあるとして、証券取引等監視委員会は２５日、金融商品取引法違反（相場操縦）容疑で、東京都内にある村上元代表の長女の自宅など関係先の強制調査に乗り出した。 続きを読む

東芝、課徴金処分へ　監視委が虚偽記載と判断　　：日本経済新聞

2015/07/17 16 users 課徴金処分 東芝 課徴金 虚偽記載 判断

東芝の不適切会計問題を巡り、証券取引等監視委員会は行政処分として、同社に課徴金を課すよう金融庁に勧告する方針だ。経営陣の損失先送りによる５年間の利益修正額は約1600億円にのぼり、投資家に悪影響を及ぼしたと判断した。20日に東芝が公表する第三者委員会の報告を踏まえ本格調査に入り、課徴金の金額などを詰める。　監視委は東芝からの内部通報を受け、２月から水面下で不適切会計問題を調べてきた。この結果、東… 続きを読む

監視委、問題あるＩＰＯで主幹事証券や企業の検査検討＝関係筋 | Reuters

2015/04/09 17 users ロイター 黒字 IPO 不信 赤字

［東京　９日　ロイター］ - 証券取引等監視委員会は、新規株式公開（ＩＰＯ）後に問題が生じた企業や引き受け主幹事となった証券会社に検査に入る方向で検討に入った。ＩＰＯ企業に対して投資家の不信が高まっていることから、証券会社が適切な引き受け業務を行っていたかどうかを検証する。 関係筋が９日、明らかにした。 ＩＰＯ企業をめぐっては、経営者の不適切な取引や上場後すぐに業績予想を黒字から赤字に修正するなど... 続きを読む