３社への行政処分勧告「仕組み債」めぐり 監視委員会 | NHK

2023/06/09 8 users 勧告 子会社 一方 武蔵野銀行 NHK

高い利回りをうたう一方でリスクを伴う「仕組み債」と呼ばれる金融商品をめぐり、証券取引等監視委員会は「千葉銀行」や子会社の証券会社、それに「武蔵野銀行」がリスクを十分に説明せずに顧客に販売したなどとして3社に対して行政処分を行うよう金融庁に勧告しました。 勧告の対象となったのは、「千葉銀行」と子会社... 続きを読む

KAZMAXこと吉澤和真さんピンチ、親密な関係のFIP投資顧問に証券取引等監視委員会が行政処分勧告 : 市況かぶ全力２階建

2019/03/12 16 users 市況かぶ全力２階建 証券取引 監視委員会 関係

SESCが仕事してる — エレフォロ(102.74) (@elefolo2) 2019年3月12日 【報道発表】ＦＩＰ投資顧問株式会社に対する検査結果に基づく勧告についてhttps://t.co/pH1WqSarqS — SESC新着情報 (@sesc_info) 2019年3月12日 ・金融商品取引契約の締結の勧誘に関して、重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為 ・前代... 続きを読む

みんなのクレジットの行政処分勧告から投資家が学ぶべきこと - 経済的自由のススメ

2017/03/25 18 users ススメ ソーシャルレンディング クレジット 投資家 みんな

2017 - 03 - 25 みんなのクレジットの行政処分勧告から投資家が学ぶべきこと 投資 ソーシャルレンディング 以前からみんなのクレジットのお金のバラ撒き方にはいろいろ疑問がありましたが、やっぱりというか、証券取引等監視委員が3月24日に金融庁に行政処分を行うよう勧告しました。 今日はどういうことなのかざっと見て、投資家として学ぶべきことについて考えます。 証券取引等監視委員会の発表 今回問... 続きを読む

東芝監査 トップが引責辞任へ(2015年12月20日(日)掲載) - Yahoo!ニュース

2015/12/19 5 users 引責辞任 課徴金 東芝監査 Yahoo 東芝

新日本監査法人、トップが引責辞任へ　東芝不正見抜けず 新日本監査法人の英（はなぶさ）公一理事長（５７）が、東芝の不正決算を見抜けず金融庁の公認会計士・監査審査会から行政処分勧告を受けたことの責任をとって辞任する意向を固めたことがわかった。監査体制の見直しなどを進め、来年６月以降に退く方向で調整している。(朝日新聞デジタル) [記事全文] 課徴金など行政処分を金融庁が検討 新日本監査法人に初の課徴金... 続きを読む

「東芝以外も監査不十分」　新日本の行政処分勧告へ：朝日新聞デジタル

2015/12/14 43 users 監査 聴取 東芝 朝日新聞デジタル 立ち入り調査

東芝の不正会計を見抜けなかった新日本監査法人が、ほかの企業の監査も不十分だったことが金融庁の公認会計士・監査審査会の調べで明らかになった。審査会は１５日にも「運営が著しく不当だった」として、金融庁に行政処分を勧告する方針だ。 　審査会は、立ち入り調査や関係者への聴取で、東芝を含む数社に対する新日本の監査内容を調べてきた。東芝の監査では、必要な注意を怠って不正を見抜けなかったことがわかった。また、東... 続きを読む

アブラハム・高岡壮一郎さん、今日も元気に金融庁へ喧嘩を卸売: やまもといちろうBLOG（ブログ）

2013/10/06 263 users アブラハム 卸売 喧嘩 高岡壮一郎さん ゆかし

「団塊世代ジニア全員の老後不安を解消する」が「いつかはゆかし」のビジョンのはずが、24ヶ月以内の解約については返金に応じない清々しい姿勢で消費者行政に新風を巻き起こしている我らがアブラハム・グループホールディングス社（以下、アブラ社）ですが、行政処分勧告を受けた後の第一報がまた愉快でありました。 もはや、これは金融事犯というよりはネットウォッチ案件として捉えたほうが正確でありましょう。 [魚拓] ... 続きを読む

いい最終回だった、アブラハム・プライベートバンクへの行政処分勧告を受けて東京上空に綺麗な虹が架かる : 市況かぶ全力２階建

2013/10/02 174 users アブラハム 租税回避 法令遵守 納税 市況かぶ全力２階建

ツイッターにて、当社が「租税回避をしている、業法違反である、誇大広告である」との書き込みが拡散していますが、当社は適正な納税および法令遵守、広告を行っており、事実無根です。[いつかはゆかし、アブラハムに関する嘘の情報にご注意ください]http://t.co/mHMFR6Ee8E— いつかは ゆかし（サポートスタッフ） (@itsuyuca1800) August 19, 2013 通りがかってふい... 続きを読む

アブラハム処分勧告へ　監視委「投資助言を逸脱」　　：日本経済新聞

2013/10/02 311 users 相違 見解 逸脱 プライベートバンク 行政

証券取引等監視委員会は投資助言大手アブラハム・プライベートバンク（東京・港）を行政処分するように金融庁に勧告する方針を固めた。金融商品販売業者の登録をせずに海外運用会社の商品を実質的に販売し、金融商品取引法に違反したと判断した。金融庁は、業務の一時停止を軸に業務改善を求める構え。一方、アブラハム側は「投資助言業は逸脱していない」と見解の相違を強調している。 監視委は週内にも行政処分勧告を発表する… 続きを読む