証券取引等監視委員会、三菱UFJ銀行などへの処分勧告へ　顧客情報を無断共有 - 日本経済新聞

2024/06/06 14 users 三菱UFJ銀行 証券取引 監視委員会 無断共有 MUFG

証券取引等監視委員会は三菱UFJフィナンシャル・グループ（MUFG）傘下の銀行と証券2社を行政処分するよう金融庁に勧告する検討に入った。同意を得ずに顧客企業の事業統合に関する非公開情報を銀行と証券会社で共有していたほか、銀行がグループ証券との取引を条件に貸出金利の優遇をほのめかすなど法令に違反する行為が... 続きを読む

証券取引等監視委員会、SBI証券に処分勧告へ　IPO巡る株価操作 - 日本経済新聞

2023/12/12 10 users SBI証券 証券監視委 初値 ＳＢＩ 日本経済新聞

新興企業などが新規上場する際の株価を操作したとして、証券取引等監視委員会はネット証券最大手のSBI証券を行政処分するよう金融庁に勧告する検討に入った。上場後、初めてつく株価である「初値」を人為的に操作する法令違反行為があったもようだ。勧告されれば、金融庁は同社に業務改善命令などの処分を検討する。SBI... 続きを読む

みんなのクレジットに証券取引等監視委員会が処分勧告、高知の山奥から東京で消耗と煽るプロブロガーも10万円出資・推奨 : 市況かぶ全力２階建

2017/03/24 151 users 山奥 消耗 市況かぶ全力２階建 高知 パピコ

「みんなのクレジット」がサービス開始してまだ1年経っていないんだよなあ。仕事が早いな。 — たなかたかゆき(パピコ) (@papico_chupa) 2017年3月24日 みんクレ、ファンディングした資金をグループ会社の不動産融資していた点と、もうすでに債務超過でポンジサイクルに陥ってた点だけでなく社長のポッケに入ってたのは流石にまずいやろ。。 https://t.co/BvIVjTv7MX pi... 続きを読む

東芝担当の新日本監査法人、処分へ…金融庁 : 社会 : 読売新聞（YOMIURI ONLINE）

2015/11/18 12 users YOMIURI ONLINE 読売新聞 処分 金融庁 東芝

金融庁は、不適切な会計処理を行っていた東芝を担当していた新日本監査法人に対し、公認会計士法に基づく業務改善命令の処分を行う方針を固めた。 公認会計士・監査審査会が１２月下旬にも金融庁に処分勧告を行い、これを受けて金融庁が処分する。 東芝は２００９年３月期から１４年４～１２月期に利益の水増しを行い、不適切会計による税引き前利益の修正額は計２２４８億円に上った。新日本監査法人はこの間の東芝の決算監査を... 続きを読む

「いつかはゆかし」に処分勧告　NHKニュース

2013/10/03 42 users ゆかし 勧告 アブラハム ファンド 助言

「いつかはゆかし」の名前で海外のファンドへの投資を紹介している会社が、中立的な助言に見せかけて顧客に特定のファンドの勧誘をしていたとして、証券取引等監視委員会は、この会社に対する行政処分の勧告をしました。 勧告の対象となったのは、「いつかはゆかし」の名前で、海外のファンドへの積立投資を紹介している東京・港区の投資助言会社、「アブラハム・プライベートバンク」です。 この会社は、顧客から投資助言料を受... 続きを読む

「１億円貯められる」投資助言業者に処分勧告へ : 社会 : YOMIURI ONLINE（読売新聞）

2013/10/02 17 users YOMIURI ONLINE 読売新聞 社会 勧告 アブラハム

顧客にファンドを紹介する投資助言業者の「アブラハム・プライベートバンク」（東京）が無登録でファンド販売を代行していたとして、証券取引等監視委員会は金融商品取引法違反（無登録営業など）容疑で行政処分を科すよう金融庁に勧告する方針を固めた。 ファンド販売会社から、海外の別会社を通じて販売手数料を受け取っていたことが検査で判明したという。金融庁は勧告を受け、業務停止などの処分を科す見通しだが、同社は「販... 続きを読む

アブラハムに処分勧告へ＝「いつかはゆかし」展開―証券監視委 （時事通信） - Yahoo!ニュース

2013/10/02 31 users ゆかし アブラハム 証券監視委 老後資金 行政

証券取引等監視委員会は2日、投資助言会社のアブラハム・プライベートバンク（東京）に対し、行政処分するよう週内にも金融庁に勧告する方針を固めた。金融商品販売業者の登録をせずに、海外運用業者から事実上の販売手数料を受け取っていたと判断した。アブラハムは、老後資金を毎月積み立てる「いつかはゆかし」という会員制サービスを展開している。 続きを読む

国内顧客資産１３００億円消失か　監視委、処分勧告へ （朝日新聞デジタル） - Yahoo!ニュース

2013/04/25 18 users 監視委 朝日新聞デジタル Yahoo ニュース

資産運用会社「ＭＲＩインターナショナル」（本社・米ネバダ州）が、日本国内の顧客から預かった資産約１３００億円を運用せず、財務局にもうその事業報告書を提出していた疑いがあることが２５日、証券市場関係者の話でわかった。資金の大半が失われている可能性があるという。 証券取引等監視委員会も、立ち入り検査などを通じてこうした疑いを把握しており、２６日にも金融商品取引法違反の疑いで行政処分をするよう、金融庁に... 続きを読む