証券監視委、SBI証券に処分勧告　IPO「初値」つり上げ - 日本経済新聞

2023/12/15 9 users IPO 勧告 つり上げ 株価 主幹事

証券取引等監視委員会は15日、ネット証券最大手のSBI証券が新規株式公開（IPO）銘柄の株価を操作していたとして、金融庁に行政処分するよう勧告した。同社が主幹事を務める複数の案件で、上場後初めてつく「初値」を人為的につり上げたと認定した。勧告を受けて金融庁は 続きを読む

証券取引等監視委員会、SBI証券に処分勧告へ　IPO巡る株価操作 - 日本経済新聞

2023/12/12 10 users SBI証券 処分勧告 初値 ＳＢＩ 日本経済新聞

新興企業などが新規上場する際の株価を操作したとして、証券取引等監視委員会はネット証券最大手のSBI証券を行政処分するよう金融庁に勧告する検討に入った。上場後、初めてつく株価である「初値」を人為的に操作する法令違反行為があったもようだ。勧告されれば、金融庁は同社に業務改善命令などの処分を検討する。SBI... 続きを読む

村上ファンド元代表の刑事告発見送り 証券監視委 | NHKニュース

2018/04/19 13 users 刑事告発 みずから 翌月 NHKニュース 元検事

３年前、相場操縦の疑いがあるとして証券取引等監視委員会の強制調査を受けた旧村上ファンド元代表の村上世彰氏について、監視委員会が刑事告発を見送る方針を決めたことが関係者への取材でわかりました。 村上氏は強制調査の翌月、ホームページ上で「株式市場を裏切るような相場操縦をする意図も理由もない」などというコメントを発表したほか、おととし３月には、みずからが元検事の弁護士らに依頼して設置した「第三者委員会」... 続きを読む

年金資産、運用会社で一部消失か　証券監視委、処分勧告へ - 共同通信 47NEWS

2017/02/28 8 users 処分勧告 年金資産 一部消失 共同通信 運用会社

資産運用会社「日本アジア・アセット・マネジメント」（東京）が、東京の厚生年金基金など2団体から受託した年金資産約9億円の運用解約に応じられない状態になっていることが28日、市場関係者への取材で分かった。一部は消失した可能性があるという。 運用先の実態調査が不十分だったとして、証券取引等監視委員会はマネジメント社に行政処分を出すよう28日にも金融庁に勧告する。金融庁は業務改善命令を出すとみられる。 ... 続きを読む

東芝不正会計 歴代３社長の刑事責任立証は可能 証券監視委が見解 | NHKニュース

2016/12/28 21 users 見解 東芝不正会計 すり合わせ NHKニュース 大筋

東芝の不正会計問題で、証券取引等監視委員会は、歴代３人の元社長の刑事責任を立証することは可能だとする見解を大筋でまとめ、年明け以降、事件化に慎重な検察と意見をすり合わせ、告発するかどうかを判断することにしています。 関係者によりますと、利益のかさ上げは平成２３年からの３年間に行われ、当時会長だった西田厚聰氏、社長だった佐々木則夫氏と田中久雄氏の合わせて３人の刑事責任を立証することは可能だとしている... 続きを読む

インサイダー取引で５０億円利益か　「業務スーパー」の神戸物産株、容疑で強制調査　証券監視委（1/2ページ） - 産経ニュース

2016/02/08 34 users 神戸物産 フランチャイズ展開 総額 兵庫県稲美町 強制

業務用食品を扱う「業務スーパー」を全国にフランチャイズ展開する東証１部上場の「神戸物産」（兵庫県稲美町）株をめぐり、インサイダー取引が行われた疑いがあるとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反容疑で、同社や同社関係者宅を強制調査していたことが８日、証券市場関係者への取材で分かった。不正の疑いがある取引による利益の総額は約５０億円に上るといい、立件されればインサイダー取引事件では過去最高額と... 続きを読む

村上世彰氏が相場操縦の疑い　証券監視委が強制調査

2015/11/25 8 users 相場操縦 村上世彰氏 強制調査

JAPAN - JUNE 05: Fund manager Yoshiaki Murakami speaks during a news conference in Tokyo, Japan on Monday, June 5, 2006. Murakami was sentenced to two years in prison today for trading on insider info... 続きを読む

村上世彰元代表に相場操縦の疑い　証券監視委が強制調査　　：日本経済新聞

2015/11/25 10 users 相場操縦 村上世彰元代表 強制調査 日本経済新聞 有罪判決

「物言う株主」として知られ、旧村上ファンドを率いた村上世彰元代表が保有する株式の株価を不正に操作した疑いが強まったとして、証券取引等監視委員会は25日、金融商品取引法違反（相場操縦）容疑で東京都内の村上元代表の家族宅を捜索するなど強制調査した。押収した資料の分析を進め、詳しい実態の解明を進める。 　村上元代表はニッポン放送株を巡るインサイダー取引の罪に問われ、2011年に執行猶予付きの有罪判決が確... 続きを読む

東芝の不適切会計、証券監視委が調査へ　　：日本経済新聞

2015/07/10 16 users 東芝 会計 課徴金 調査 日本経済新聞

証券取引等監視委員会は、東芝の不適切会計を調べている第三者委員会が21日にも報告書を出すのを待って本格的な調査に入る。利益の減額修正幅などから投資家への影響の大きさを見極め、課徴金などの行政処分が必要かどうか検討する。田中久雄社長が損失計上先送りを実質的に指示していたことも判明。第三者委はトップが関与していたと判断し、田中社長の辞任は避けられないとみている。　不適切会計が発覚した後、東芝は上田広… 続きを読む

時事ドットコム：アブラハムに処分勧告へ＝「いつかはゆかし」展開−証券監視委

2013/10/02 8 users ゆかし アブラハム 時事ドットコム 処分勧告 老後資金

アブラハムに処分勧告へ＝「いつかはゆかし」展開−証券監視委 アブラハムに処分勧告へ＝「いつかはゆかし」展開−証券監視委 証券取引等監視委員会は２日、投資助言会社のアブラハム・プライベートバンク（東京）に対し、行政処分するよう週内にも金融庁に勧告する方針を固めた。金融商品販売業者の登録をせずに、海外運用業者から事実上の販売手数料を受け取っていたと判断した。アブラハムは、老後資金を毎月積み立てる「いつ... 続きを読む

アブラハムに処分勧告へ＝「いつかはゆかし」展開―証券監視委 （時事通信） - Yahoo!ニュース

2013/10/02 31 users ゆかし アブラハム 処分勧告 老後資金 行政

証券取引等監視委員会は2日、投資助言会社のアブラハム・プライベートバンク（東京）に対し、行政処分するよう週内にも金融庁に勧告する方針を固めた。金融商品販売業者の登録をせずに、海外運用業者から事実上の販売手数料を受け取っていたと判断した。アブラハムは、老後資金を毎月積み立てる「いつかはゆかし」という会員制サービスを展開している。 続きを読む