金融庁がＳＢＩ証に一部業務停止命令へ、ＩＰＯ株価操作で－報道

2024/01/11 9 users SBI証 報道 金融庁 コンプライアンス IPO

金融庁が、新規株式公開（ＩＰＯ）銘柄の株価操作問題を巡り、近くＳＢＩ証券に一定期間の一部業務停止命令を出す方針を固めたと日本経済新聞が11日報じた。 同報道によると、新規上場企業の株購入を勧誘し受託する業務が対象。個人向けの株や投資信託のネット取引は停止命令の対象外だとしている。コンプライアンス（法... 続きを読む

SBI証券に一部業務停止命令へ　金融庁、IPOの株価操作で - 日本経済新聞

2024/01/11 36 users IPO SBI証券 株価 主幹事 銘柄

主幹事を務めた新規株式公開（IPO）銘柄の株価を操作したとして、金融庁は近くネット証券最大手のSBI証券に一定期間の一部業務停止命令を出す方針を固めた。新規上場企業の株購入を勧誘し受託する業務が対象。役員が株価操作を主導しており悪質性が高いと判断した。個人向けの株や投資信託のネット取引は停止命令の対象... 続きを読む

暗号資産交換業者 FTX日本法人に一部業務停止命令 関東財務局 | NHK

2022/11/11 12 users 関東財務局 NHK 親会社 FTXジャパン 行政処分

関東財務局は、暗号資産交換業者FTXの日本法人に対し、事業を遂行するために必要な体制が整備されていないなどとして、業務の一部を1か月間停止するなどの行政処分を行いました。 行政処分を受けたのは、東京 千代田区の暗号資産交換業者「FTXジャパン」です。 関東財務局によりますと、この会社は、海外の親会社をめぐ... 続きを読む

金融庁、SMBC日興に一部業務停止命令　相場操縦事件で

2022/10/07 7 users ＳＭＢＣ日興証券 ＳＭＢＣ日興 一連 日経 複製

日経の記事利用サービスについて 企業での記事共有や会議資料への転載・複製、注文印刷などをご希望の方は、リンク先をご覧ください。 詳しくはこちら 金融庁は7日、相場操縦事件を起こしたSMBC日興証券に対して金融商品取引法に基づく業務停止命令を出した。一連の事件で問題となった一部の業務について、3カ月間停止す... 続きを読む

逮捕は“マルチ商法”会社元代表｜NHK 首都圏のニュース

2020/08/05 7 users マルチ商法 逮捕 首都圏 ウソ NHK

秋元司衆議院議員が起訴されたＩＲ＝統合型リゾート施設をめぐる汚職事件で、贈賄側にうその証言をするよう依頼したなどとして逮捕された会社役員の１人は、３年前、いわゆるマルチ商法で消費者庁から一部業務停止命令を受けた札幌市の会社の元代表取締役だったことが分かりました。 東京地検特捜部は秋元議員との接点の... 続きを読む

日本郵政グループ、３社長辞任で調整　かんぽ不正問題：朝日新聞デジタル

2019/12/25 9 users ガン 朝日新聞デジタル 日本郵政グループ 調整 引責辞任

かんぽ生命保険で不正販売が多数発覚した問題で、日本郵政の長門正貢（まさつぐ）社長（７１）らグループ３社長が辞任する方向で調整していることがわかった。かんぽと保険を売っていた日本郵便には金融庁が２７日にも一部業務停止命令などの行政処分を出す見通し。両社と親会社日本郵政の３トップの引責辞任は避けられ... 続きを読む

かんぽ生命と日本郵便に一部業務停止命令を検討 金融庁 | NHKニュース

2019/12/16 20 users かんぽ生命 法令 停止命令 内部 金融庁

かんぽ生命の保険の不適切な販売問題で、会社側の内部調査で法令や社内ルールに違反したと確認された販売が、これまでに合わせて670件に上ったことが分かりました。金融庁は、かんぽ生命と日本郵便に対して内部の管理体制に問題があったとして一部の業務の停止命令を出す方向で検討を進めています。 関係者によりますと... 続きを読む

かんぽ生命と日本郵便に一部業務停止命令へ　金融庁　両社の調査外で不正 - 毎日新聞

2019/12/16 12 users かんぽ生命 毎日新聞 かんぽ生命保険 立ち入り検査 金融庁

かんぽ生命保険の不正販売問題で、金融庁は16日、かんぽ生命と日本郵便に対し、保険の新規募集を一時停止するなどの一部業務停止命令を出す方向で調整に入った。立ち入り検査の結果、顧客に不利益を与えた可能性があると両社が位置づける約18万3000件の「特定事案」以外にも不正な契約が見つかり、顧客保護のためには厳... 続きを読む

かんぽ・郵便、業務停止へ　金融庁、保険不正販売で（共同通信） - Yahoo!ニュース

2019/12/16 11 users かんぽ・郵便 Yahoo 金融庁 かんぽ生命保険 共同通信

金融庁は16日、大規模な保険の不正販売が発覚したかんぽ生命保険と日本郵便に対し、27日にも保険業法に基づき、一部業務停止命令を出す方向で検討に入った。日本郵政グループが18日に公表する社内調査結果の概要も判明し、法令や社内規定に違反した疑いのある契約は15日時点で1万2836件となり、これまで公表していた6327... 続きを読む

かんぽ・郵便、業務停止へ　金融庁、保険不正販売で ｜ 共同通信

2019/12/16 175 users かんぽ・郵便 金融庁 かんぽ生命保険 共同通信 法令

金融庁は16日、大規模な保険の不正販売が発覚したかんぽ生命保険と日本郵便に対し、27日にも保険業法に基づき、一部業務停止命令を出す方向で検討に入った。日本郵政グループが18日に公表する社内調査結果の概要も判明し、法令や社内規定に違反した疑いのある契約は15日時点で1万2836件となり、これまで公表していた6327... 続きを読む

かんぽ生命と日本郵便に業務停止命令へ ｜ 共同通信

2019/12/16 19 users かんぽ生命 業務停止命令 共同通信 Updated 日本郵便

2019/12/16 18:23 (JST)12/16 18:45 (JST)updated ©一般社団法人共同通信社 かんぽ生命保険の不正販売で、金融庁が27日にも、かんぽ生命と日本郵便に対し、保険業法に基づき一部業務停止命令を出す方向で検討に入ったことが16日分かった。 続きを読む

スルガ銀行への業務停止命令は「一歩」踏み込んだもの - 銀行員のための教科書

2018/10/06 30 users スルガ銀行 業務停止命令 教科書 所見 銀行員

ついに金融庁がスルガ銀行に対して一部業務停止命令を含む行政処分を行いました。 このような事例は過去になかったため金融庁の行政処分内容には注目が集まっていました。 今回は、この行政処分の内容について考察しましょう。 行政処分の内容 所見 行政処分の内容 銀行に対する行政処分の内容を直接確認する機会は少な... 続きを読む

一部業務停止命令のスルガ銀行、7つの改善事由と7つの改善点で普通の地銀に更生へ : 市況かぶ全力２階建

2018/10/05 28 users 更生 地銀 スルガ銀行 市況かぶ全力２階建 スルガ

スルガ、7つの改善事由に7つの改善点。レインボー業務改善命令や！ — 金融アスペ君 (@samayou_banker) 2018年10月5日 2018/10/05 金融庁 スルガ銀行株式会社に対する行政処分について https://www.fsa.go.jp/news/30/ginkou/20181005/20181005.html ・半年間の新規の投資用不動産融資の停止 ・健全かつ適切な業務運営確... 続きを読む

スルガ銀に６カ月の一部業務停止命令へ　国内銀では異例：朝日新聞デジタル

2018/10/05 14 users スルガ銀 朝日新聞デジタル 行員 6ヵ月 スルガ銀行

金融庁は、シェアハウス融資で多数の不正があった地方銀行のスルガ銀行（静岡県沼津市）に対し、５日午後に一部業務の停止命令を出す。不動産投資向けの新規融資を６カ月間禁じる内容。スルガ銀ではシェアハウスなど不動産投資向け融資の実績を上げるため、執行役員を含む多数の行員が融資書類改ざんなどの不正に関与し... 続きを読む

スルガ銀行に週内にも一部業務停止命令へ | 共同通信 - This kiji is

2018/10/02 12 users スルガ銀行 不正融資 This kiji is 不動産融資

金融庁が不正融資が横行していたスルガ銀行に対し、週内にも不動産融資などの一部業務停止命令を出すことが2日、分かった。 続きを読む

不適切融資発覚、スルガ銀に一部業務停止命令へ : 経済 : 読売新聞（YOMIURI ONLINE）

2018/10/02 16 users スルガ銀 YOMIURI ONLINE ガバナンス 読売新聞

金融庁はシェアハウス投資を巡る不適切融資が発覚したスルガ銀行（静岡県）に対し、週内にも一部業務停止命令を出す方針を固めた。執行役員１人を含む多くの社員が審査書類の改ざんなどに関与し、経営陣も不正の横行を防げずに企業統治（ガバナンス）が機能不全に陥っている点を問題視した。 対象となるのは、資料の改ざ... 続きを読む

流出被害、金融庁が「コインチェック」処分へ （読売新聞） - Yahoo!ニュース

2018/01/28 85 users コインチェック Nem ネム ハッキング 警視庁

金融庁は、不正アクセスにより時価約５８０億円相当の仮想通貨「ＮＥＭ（ネム）」が流出した仮想通貨取引所大手「コインチェック」（東京都渋谷区）に対し、週内にも行政処分を行う方針を固めた。 改正資金決済法に基づく業務改善命令を出す方向で検討する。一部業務停止命令も出す可能性がある。一方、警視庁は外部からのハッキングも視野に、不正アクセス禁止法違反などの容疑で捜査に着手する方針だ。 金融庁はコインチェック... 続きを読む

マルチ取引大手に一部業務停止命令へ　消費者庁が方針：朝日新聞デジタル

2016/03/07 110 users 朝日新聞デジタル 方針 消費者庁 不実告知 勧誘行為

消費者庁は事実に基づかない説明をして勧誘行為をしていたなどとして、水素水や健康食品などの販売会社「ナチュラリープラス」（東京都港区）に特定商取引法違反（不実告知など）で一部業務停止を命じる方針を固めた。 同社は健康食品や化粧品などについて、「ネットワークビジネス」と呼ばれるマルチ取引を中心にした訪問販売を展開している。２０１５年の売り上げは２１６億円で、マルチ業界７位の大手。同様の問題は他社でも指... 続きを読む

＜押し買い＞消費者庁が業務停止命令　大阪の会社に初の処分 （毎日新聞） - Yahoo!ニュース

2014/05/23 7 users 毎日新聞 貴金属 古着 正式社名 処分

「買取バード」の名称で高齢者宅などを訪問し、強引に貴金属を買い取る「押し買い」の被害相談が相次いでいるとして、同行為を規制した特定商取引法に基づき消費者庁は２３日、大阪市中央区の訪問購入会社「ＨＥ−ＡＲＴ（エア）」（森岡将太社長）に対し、新規勧誘や契約などを禁じる一部業務停止命令を出した。期間は２４日から３カ月間。押し買いによる行政処分は初めて。 同庁は、エア社の社員らが正式社名を名乗らず、「古着... 続きを読む