三菱ＵＦＪモルガン、国債相場を不正操縦　課徴金勧告　　：日本経済新聞

2018/06/29 12 users 課徴金納付 スタンレー証券 三菱UFJモルガン 国債相場 意思

証券取引等監視委員会は29日、日本国債の先物取引に絡んで相場操縦をしていたとして、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券に対して２億1837万円の課徴金納付を命じるよう金融庁に勧告したと発表した。実際には売買する意思がないにもかかわらず大量の注文を出す「見せ玉」と呼ばれる手法で不正に価格を操作したという。 ... 続きを読む

監視委が三菱モルガン証に２億円の課徴金勧告－国債相場を不正操作 - Bloomberg

2018/06/29 16 users Bloomberg 監視委 国債相場 三菱モルガン証

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「歴代社長３人が対象だ」　東芝 遠い夜明け(ルポ迫真)　　：日本経済新聞

2015/12/15 13 users ルポ迫真 東芝 夜明け 課徴金 両輪

「東芝は刑事化すべき事案だ。課徴金と刑事告発で車の両輪になる」。東芝に過去最高の73億円の課徴金勧告を出してから一夜明けた８日。証券取引等監視委員会の幹部が東京・霞が関の庁舎執務室でつぶやいた。 　７年間で累計２千億円超の利益水増しをしていた東芝。監視委では告発に向けた調査を急ぐよう指示が出た。「対象は歴代３社長だ」。第２幕が開いた。 □　□ 　歴代社長の西田厚聡（71）、佐々木則夫（66）、田中... 続きを読む

新日本監査法人に初の課徴金　東芝問題で金融庁が検討：朝日新聞デジタル

2015/12/09 14 users 課徴金 課徴金処分 聴取 東芝 立ち入り検査

金融庁が、不正があった東芝の会計を監査していた新日本監査法人に対し、課徴金と業務改善命令の行政処分を同時に行う方向で検討していることが９日、わかった。監査法人への課徴金処分は初めて。証券取引等監視委員会が東芝について過去最高額の課徴金勧告を出しており、不正を見逃した新日本の責任も重いとみている。　金融庁の公認会計士・監査審査会は新日本への立ち入り検査や関係者の聴取を進めており、来週にも処分を公表す... 続きを読む

アングル：不正見抜けなかった東芝の監査法人、業務停止の可能性も | Reuters

2015/12/07 46 users Yuya Shino ロイター Reuters 監査 焦点

１２月７日、東芝の不正会計問題で、証券取引等監視委員会が過去最高額の課徴金勧告を出したことで、焦点は東芝の監査を担当してきた新日本監査法人への金融庁の処分に移った。都内で先月撮影（２０１５年　ロイター／Yuya Shino） ［東京　７日　ロイター］ - 東芝(6502.T)の不正会計問題で、証券取引等監視委員会が過去最高額の課徴金勧告を出したことで、焦点は東芝の監査を担当してきた新日本監査法人へ... 続きを読む

東芝への課徴金勧告 過去最高額の７３億円余　NHKニュース

2015/12/07 16 users 課徴金 東芝 ＩＨＩ 過去最高額 納付

東芝の不正会計問題で、証券取引等監視委員会は７日、うその決算を公表した金融商品取引法違反に当たると判断し、東芝への行政処分として７３億７０００万円余りの課徴金の納付を命じるよう金融庁に勧告しました。 不正な会計処理での課徴金勧告は、これまで大手機械メーカー「ＩＨＩ」に対するおよそ１６億円が最高額でしたが、これを大幅に上回りました。 続きを読む

匿名ＩＤで株価つり上げか 投資家に課徴金勧告　NHKニュース

2015/06/26 13 users 株価つり上げ NHKニュース 投資家

特定の株に注目が集まるようインターネットの株の掲示板に３０近い匿名のＩＤを使って書き込みをした個人投資家が、不正な方法で株価をつり上げていたとして、証券取引等監視委員会は２６日、４６００万円余りの課徴金を科すよう金融庁に勧告しました。 そのうえで男性は、２社の株に高値での買い注文を繰り返し、株価をつり上げて、およそ１６００万円の利益を得ていたということです。 監視委員会は２６日、金融商品取引法で禁... 続きを読む

ソフト会社、粉飾決算の疑い　監視委、課徴金勧告へ：朝日新聞デジタル

2014/09/01 10 users 粉飾決算 監視委 朝日新聞デジタル ソフト会社

ジャスダック上場のソフトウエア開発会社「インスパイアー」（東京都中央区）が架空の資産を計上して決算を粉飾していたとして、証券取引等監視委員会が近く、金融商品取引法違反（有価証券報告書の虚偽記載）の疑いで同社に課徴金納付命令を出すよう金融庁に勧告することが分かった。課徴金額は約４千万円の見通し。　関係者によると、同社は２００９年度にオンライン決済のシステム開発事業を別の会社に委託したとして約１億６千... 続きを読む

ソニー社員がインサイダー取引、ソネット完全子会社化めぐり　監視委が課徴金勧告 - ITmedia ニュース

2013/08/30 26 users ＴＯＢ ソネットエンタテインメント 課徴金納付命令 監視委

ソニーによるソネット完全子会社化のためのTOBを事前に知りながらソニー社員が株式を購入したとして、証券取引等監視委が課徴金勧告。 ソニーによるソネットエンタテインメント（当時）の完全子会社化をめぐり、株式公開買い付け（TOB）の実施を事前に知っていたソニー社員が株式を購入していたとして、証券取引等監視委は8月30日、金融商品取引法違反（インサイダー取引）で社員に対し課徴金納付命令を出すよう金融庁に... 続きを読む