株「回転売買」横行…手数料総額６４００万円も : 社会 : 読売新聞（YOMIURI ONLINE）

2019/01/20 119 users 警戒 横行 立ち入り検査 損失 証券各社

証券会社が株売買の委託手数料を稼ぐため顧客に株を短期間で買い替えさせる「回転売買」が横行し、証券取引等監視委員会が警戒を強めている。顧客は外国株の取引で損失を出す高齢者が目立ち、監視委は昨年１０月に準大手証券会社に業務の改善を要請した。今後、証券各社への立ち入り検査を強化する。 ■「顧客を道具に」 ... 続きを読む

東芝、４００億円粉飾の疑い　監視委、検察に調査報告へ：朝日新聞デジタル

2017/01/03 424 users 検察 東芝 粉飾 朝日新聞デジタル 刑事告発

東芝の不正会計問題で、２０１４年３月期までの３年間で４００億円規模にのぼる決算の粉飾をした疑いがあるとする調査結果を証券取引等監視委員会がまとめたことが関係者への取材でわかった。監視委は、歴代３社長が不正会計に関与した疑いが強いとみている模様だ。 監視委はこれまでも刑事告発の意向を示したが、昨年７月に東京地検から「立件は困難」との意見を伝えられたため、歴代３社長ら関係者を任意で聴取するなどしてさら... 続きを読む

アブラハム業務停止へ　金融庁検討、監視委が勧告　　：日本経済新聞

2013/10/03 103 users 勧告 ＰＢ アブラハム 金融庁検討 アブラハム社

金融庁は投資助言大手のアブラハム・プライベートバンク（ＰＢ、東京・港）に６カ月以内の業務停止命令を出す方向で最終調整に入った。証券取引等監視委員会が３日、無登録で金融商品を販売していたなどと正式に行政処分を勧告。反論していたアブラハムも同日夜、監視委の勧告を受け入れる方針を公表した。 監視委が認定した アブラハム社の金商法違反無登録販売→金融商品販売業者の登録をせず、海外の運用会社から事実上の販売... 続きを読む

アブラハム処分勧告へ　監視委「投資助言を逸脱」　：主要金融ニュース ：マーケット ：日本経済新聞

2013/10/02 311 users 逸脱 アブラハム処分勧告 投資助言 マーケット 日本経済新聞

証券取引等監視委員会は投資助言大手アブラハム・プライベートバンク（東京・港）を行政処分するように金融庁に勧告する方針を固めた。金融商品販売業者の登録をせずに海外運用会社の商品を実質的に販売し、金融商… 続きを読む

アブラハム処分勧告へ　監視委「投資助言を逸脱」　　：日本経済新聞

2013/10/02 311 users 相違 見解 行政処分勧告 逸脱 プライベートバンク

証券取引等監視委員会は投資助言大手アブラハム・プライベートバンク（東京・港）を行政処分するように金融庁に勧告する方針を固めた。金融商品販売業者の登録をせずに海外運用会社の商品を実質的に販売し、金融商品取引法に違反したと判断した。金融庁は、業務の一時停止を軸に業務改善を求める構え。一方、アブラハム側は「投資助言業は逸脱していない」と見解の相違を強調している。 監視委は週内にも行政処分勧告を発表する… 続きを読む