東証職員を強制調査 インサイダー取引の疑い | NHK

2024/10/22 32 users NHK インサイダー取引 東証職員 強制調査 ＴＯＢ

東京証券取引所の職員が、企業のTOB＝株式公開買い付けに関する未公開情報を親族に伝え、インサイダー取引を禁じる金融商品取引法に違反した疑いがあるとして、証券取引等監視委員会から強制調査を受けていたことが関係者への取材でわかりました。 職員は、上場企業が投資家などに向けて開示する重要な情報を事前に知る... 続きを読む

三菱ＵＦＪ銀行の元行員、株の不正取引５０００回で懲戒解雇…融資先の内部情報も利用

2024/06/12 8 users 懲戒解雇 元行員 行員 三菱UFJ銀行 懲戒

【読売新聞】　三菱ＵＦＪ銀行の行員が、金融商品取引法が禁じる自己利益目的の株取引を約５０００回にわたって繰り返すなどしたとして、同行から懲戒解雇されていたことがわかった。元行員は一部の取引で融資先企業の内部情報を利用していたという。 続きを読む

SBI証券に一部の業務停止命じる方針固める 金融庁 | NHK

2024/01/11 8 users SBI証券 金融庁 NHK 初値 IPO

ネット証券大手のSBI証券が上場後の「初値」をつり上げるための注文と知りながら買い注文を受け付けていたとして、金融庁は金融商品取引法に基づいて一部の業務の停止を命じる方針を固めました。 SBI証券は、2020年から2021年にかけて、IPO＝新規株式公開を担当した3つの銘柄について、上場後の「初値」をつり上げるため... 続きを読む

四半期決算報告の廃止、今国会の法改正見送り　金融商品取引法 - 日本経済新聞

2023/06/20 9 users 国会 廃止 四半期決算報告 日本経済新聞

NIKKEI Primeについて 朝夕刊や電子版ではお伝えしきれない情報をお届けします。今後も様々な切り口でサービスを開始予定です。 続きを読む

株式会社インターネットイニシアティブ (証券コード: 3774) 株式の買集め行為に該当する株式取得についてのお知らせ | 2023年 | KDDI株式会社

2023/05/18 20 users 証券コード 株式会社インターネットイニシアティブ 行為 株式

2023年5月18日 KDDI株式会社 当社は、2023年5月25日 (予定) に、下記のとおり株式会社インターネットイニシアティブ (証券コード: 3774) 株式を取得すること (以下「本株式取得」といいます。) といたしました。 本株式取得は、議決権ベースで5％以上の取得となり、金融商品取引法第167条第1項及び同法施行令第31条に規... 続きを読む

金融庁、SMBC日興に一部業務停止命令　相場操縦事件で

2022/10/07 7 users ＳＭＢＣ日興証券 ＳＭＢＣ日興 一連 日経 複製

日経の記事利用サービスについて 企業での記事共有や会議資料への転載・複製、注文印刷などをご希望の方は、リンク先をご覧ください。 詳しくはこちら 金融庁は7日、相場操縦事件を起こしたSMBC日興証券に対して金融商品取引法に基づく業務停止命令を出した。一連の事件で問題となった一部の業務について、3カ月間停止す... 続きを読む

自民 石井参院議員にＪＰアセット証券が利益提供 | NHKニュース

2019/09/05 325 users 自民 取り引き 自民党 担保 行政処分

自民党の石井浩郎参議院議員が行った金融商品の取り引きをめぐり、東京のＪＰアセット証券が担保として預かる証拠金が不足していたにもかかわらず、取り引きを続けるなどの利益提供を行っていたことが関係者への取材で分かりました。証券取引等監視委員会は、金融商品取引法に違反しているとして、この会社に行政処分を... 続きを読む

野村証券に改善命令へ、金融庁　上場基準の情報漏洩　　:日本経済新聞

2019/05/23 21 users 野村証券 上場基準 金融庁 改善命令 情報漏洩

金融庁は23日、野村証券と野村ホールディングス（HD）に金融商品取引法に基づく業務改善命令を出す方針を固めた。東京証券取引所の市場区分見直しに関する情報を投資家らに漏洩した問題が判明し、社内の情報管理体制などに大きな不備があったと判断した。野村証券に対する処分は2012年、上場企業の公募増資を巡るインサ... 続きを読む

仮想通貨関連法案が衆議院を通過 参議院へ＝日経報道｜ 暗号資産への呼称変更、証拠金取引の新規制など目玉 | Cointelegraph

2019/05/22 11 users 参院 改正案 Cointelegraph 日経新聞 規制強化

仮想通貨関連法案が衆議院を通過 参議院へ＝日経報道｜ 暗号資産への呼称変更、証拠金取引の新規制など目玉 仮想通貨交換業者に対する規制強化などを盛り込んだ金融商品取引法と資金決済法の改正案が21日に衆議院本会議で可決し参院に送付された。日経新聞が報じた。この改正案に閣議決定されており、今国会中に成立する... 続きを読む

仮想通貨での出資も規制　金融庁が法令改正へ - 産経ニュース

2019/01/08 16 users 出資 金銭 法令改正 記述 仮想通貨

金融庁は、金融商品を手掛ける事業者が、現金ではなく仮想通貨で出資を募った場合も、金融商品取引法（金商法）の規制対象とする方針を固めた。金商法は無登録業者が「金銭」による出資を募ることを禁じているが、仮想通貨に関する記述はなく、法整備の遅れが課題となっていた。昨年には法の“穴”を狙い、約８０億円相当... 続きを読む

投資集団、金融商品取引法の抜け穴に目付けたか : 社会 : 読売新聞（YOMIURI ONLINE）

2018/11/13 8 users 抜け穴 YOMIURI ONLINE 読売新聞 社会

元本保証や高額配当を約束し、無登録で出資を募ったとして、警視庁は１４日にも、投資グループ「ＳＥＮＥＲ（セナー）」の男８人を金融商品取引法違反（無登録営業）容疑で逮捕する方針を固めた。出資金の９割は仮想通貨「ビットコイン」（ＢＴＣ）で、現金と合わせて総額１０億円超を集めたが、昨年６月頃から配当を停... 続きを読む

第二のジャパンライフ問題防止、日弁連「預託商法の規制は金商法で」…国に意見書 - 弁護士ドットコム

2018/07/19 15 users 日弁連 預託商法 趣旨 会見 規制

日弁連は7月、預託商法について、金融商品取引法（金商法）の規制対象として明確化することを求める意見書をまとめた。7月18日の会見で担当弁護士が趣旨を説明した上で、消費者庁について「マンパワーがそんなにない」とするなど、現状の取り締まりの不十分さも指摘した。 ●預託商法に登録制など求める 現在、預託商法に... 続きを読む

仮想通貨規制の移行を検討　改正資金決済法から金商法へ　利用者保護を強化（1/2ページ） - 産経ニュース

2018/07/02 25 users 規制 顧客 金融庁 仮想通貨規制 移行

金融庁が仮想通貨交換業者を規制する法律を現在の改正資金決済法から金融商品取引法に移行する検討に入ったことが２日、分かった。改正資金決済法は交換業者を登録制にすることなどを定めているが、交換業者の経営が悪化した場合に顧客の資産を保護する仕組みなどが不十分。規制を証券会社などに適用される金商法に基づ... 続きを読む

VALUについての唯一にして最大の疑問 - 今日も得る物なしZ

2017/06/20 18 users ねずみ講 無限連鎖講 Valu インサイター ボク

2017 - 06 - 20 VALUについての唯一にして最大の疑問 あれ、インサイダーとかねずみ講とかやり放題じゃん。 資金決済法はクリアしてるとか言ってるらしいけど、金融商品取引法とか無限連鎖講の防止に関する法律とか果ては出資法やら何やらまで本当にクリアしてんの？ なんか結構怪しいんじゃないかみたいな話を目にするんだけど、本当に大丈夫なんですかね。 さぁ、アンチイケハヤども、どんどんぼくを燃や... 続きを読む

金融庁 東芝に７３億円余の課徴金命令 過去最高額　NHKニュース

2015/12/25 12 users 課徴金命令 東芝 課徴金 金融庁 納付

不正会計問題を引き起こした東芝に対し、金融庁は、行政処分の課徴金として過去最高額となる７３億７０００万円余りの納付を命じたと発表しました。 この問題で、監視委員会は、今月７日、平成２４年３月期と平成２５年３月期の２期分の有価証券報告書について金融商品取引法に違反する虚偽記載に当たると判断し、７３億７３５０万円の課徴金の納付を命じるよう金融庁に勧告していました。 これについて、東芝は違反事実と課徴金... 続きを読む

KLab、総額約41億円の大型ファイナンスを実施　ドイツ銀行ロンドン支店が割当先　中国Qihoo 360と資本業務提携 | Social Game Info

2013/11/29 15 users KLab 第三者割当増資 届出 新株予約権 資本業務提携

KLab<3656>は、本日（11月29日）、ドイツ銀行ロンドン支店を割当先とする第三者割当増資を行うとともに、新株予約権の発行、金融商品取引法による届出の効力発生後にドイツ銀行ロンドン支...KLab、総額約41億円の大型ファイナンスを実施　ドイツ銀行ロンドン支店が割当先　中国Qihoo 360と資本業務提携 KLab<3656>は、本日（11月29日）、ドイツ銀行ロンドン支店を割当先とする第三... 続きを読む

「LifeHack」が内部統制につぶされる − ＠IT

2007/01/15 121 users Lifehack 内部統制 整備 財務報告 ITツール

仕事の効率や生産性を上げるちょっとしたコツの「LifeHack」が人気だ。PCを使う機会が増え、ITツールやネットサービスを使いこなすか否かで、仕事の成功が左右されるケースが多くなった。しかし、財務報告に係る内部統制の整備を義務付ける金融商品取引法（いわゆる日本版SOX法）が2008年4月に始まると、どうなるのか。 内部統制とはある目的（日本版SOX法の場合は財務報告の適正性）を達成するために企業... 続きを読む